寮步镇高新技术企业认定 (佛山)带标机构

以下为ISO22000认证现场审核所需的资料清单，综合了体系文件、广东东莞附近部门记录、广东东莞本地法律法规及现场管理要求，确保审核顺利通过。 ? ?一、广东东莞本地体系文件类 ?1. 食品管理手册?? ?- 包含企业概况、广东东莞附近食品方针目标、广东东莞当地组织机构及职责、广东东莞同城适用范围等。 ? ? ?- 需附手册批准令、广东东莞本地修改记录、广东东莞附近食品小组组长任命书等。 ?2. 程序文件与作业指导书? ?- 覆盖标准要求的程序文件，如文件控制、广东东莞本地附近内审、广东东莞当地管理评审、广东东莞本地应急响应等。 ?? ?- 作业指导书包括操作规程、广东东莞同城记录表格模板等。 ?3. 前提方案与HACCP计划? ?- GMP（良好操作规范）、广东东莞本地SSOP（卫生标准操作程序）文件。 ? ? ?- HACCP计划书、广东东莞本地OPRP（操作性前提方案）确认记录、广东东莞本地危害分析单。 ?4. 支持性材料? ? - 文件清单、广东东莞附近记录清单、广东东莞当地法律法规清单、广东东莞当地外来文件（如 标准）管理记录。 ?? 二、广东东莞部门及过程记录类 ?（一）办公室/行政部 ? 1. 人员管理?? ? - 人员一览表、广东东莞当地证（有效期内的）、广东东莞关键岗位（如检验员、广东东莞当地电工）的资质。 ? ? ?- 年度培训计划及记录（含食品意识、广东东莞当地操作技能等）。 ?2. ＊＊体系运行记录＊＊ ? ? ?- 内部审核记录（含不符合项整改验证）。 ?? ? - 管理评审记录、广东东莞当地食品目标达成情况分析。 ?? （二）生产部/车间 ?1. 生产控制? ?- 工艺流程图、广东东莞附近车间平面图、广东东莞同城人流物流图、广东东莞本地防虫鼠布局图。 ? ? ?- 设备维护记录（含润滑、广东东莞本地保养计划）、广东东莞关键工序（CCP/OPRP）监控记录。 ?2. 卫生管理? ? - 车间环境消毒记录、广东东莞本地食品接触面清洁记录、广东东莞当地化学品使用及浓度监测记录。 ? ? ?- 异物控制记录（如刀具、广东东莞同城玻璃制品管理）。 ?? （三）质检部 ? 1. 检验与监测 ?? ?- 原料、广东东莞附近半成品、广东东莞本地成品检验记录及标准（符合出厂要求）。 ? ? ?- 监测设备清单、广东东莞附近检定（如温度计、广东东莞本地电子秤）。 ? 2. 不合格品管理?? ?- 不合格品处理记录、广东东莞本地纠正措施报告、广东东莞同城潜在不产品追溯记录。 ??（四）供销部/采购部 ? 1. 供应商管理 ?? ?- 合格供方名录、广东东莞同城供方评价记录（含营业执照、广东东莞附近生产许可证、广东东莞型式检验报告）。 ?? ?- 原料验收记录、广东东莞同城采购计划（覆盖添加剂、广东东莞同城包材等）。 ? 2. 客户反馈与追溯 ?? ? - 客户投诉处理记录、广东东莞当地产品召回或模拟召回记录。 ?? ?- 产品追溯记录（从原料到成品的完整链条）。 ?三、广东东莞同城法律法规与资质证明 ? 1. 企业资质 ?? ? - 营业执照、广东东莞当地生产许可证、广东东莞当地组织机构代码证（加盖公章）。 ?? ?- 行业资质（如出口注册、广东东莞当地3C认证等）。 ? 2. 合规性文件 ?? ?- 适用的法律法规清单（含进口国要求）。 ? ? ?- 产品执行标准（企业标准需备案）。 ?3. 检测报告 ? ? ?- 一年内的产品检测报告（覆盖所有种类）、广东东莞同城水质检测报告（半年内有效）。 ? ?四、广东东莞现场管理要求 ?1. 环境与设施? ?- 车间卫生清洁状态（审核期间需保持正常生产）。 ?? ?- 设备摆放整齐、广东东莞当地标识清晰（包括状态标识）。 ?2. 仓储管理?? ?- 原料、广东东莞本地半成品、广东东莞同城成品分区存放，标识明确（含过敏原标识）。 ?? ?- 化学品及危险品单独存放，有防护措施。 ?3. 应急与防护?? ? - 应急预案演练记录（如火灾、广东东莞本地污染事故）。 ? ? ?- 食品防护计划及脆弱性评估记录。 ?? 五、广东东莞本地其他支持性材料 ?1. 外包管理 ?? ?- 外包方资质证明（如未认证需说明审核安排）。 ?2. 数据分析与改进? ?- 客户满意度调查、广东东莞当地质量趋势分析（如合格率、广东东莞附近客诉率）。 ? ? ?- 持续改进计划（如工艺优化、广东东莞本地体系升级）。 ? 3. 审核配合准备?? ?- 陪同人员安排（每个审核组至少1人全程陪同）。 ?? ?- 办公设施（电脑、广东东莞当地打印机、广东东莞当地文件夹等）及审核员接待用品。 ??注意事项 ?1. 文件有效性：所有资质、广东东莞同城检测报告、广东东莞当地检定需在有效期内。 ? 2. 记录完整性：近3个月的记录需完整可追溯，避免缺漏或涂改。 ? 3. 现场一致性：文件描述需与实际操作一致，如工艺流程图与车间布局匹配。

S7.1的理解： 一）资源的范围： 2011版注1：资源包括人力资源和专项技能、组织基础设施、技术和财力资源。 28002：在确定建立、实施和保持职业管理体系所需资源时，组织宜考虑： ——运行特需的财力、人力和其他资源； ——运行特需的技术； ——基础建设和设备； ——信息系统； ——专业技能和培训的需求。 综上：资源可以包括：人力资源（含人员的能力、资质和组织的知识管理）；基础设施（符合策划的专用建筑、设备、设施、ICT信息通信和技术）；资金。 二）如何确定是否“所需”（必须、适宜）： 1.合规性要求：生产法律法规（如评价、排污许可证、特种设备等）、职业法律法规（如职业卫生三同时、职业病危害因素评估和检测、职业病防治、有毒物品、个体防护等）等法规要求，以及与相关方签署的法律义务（如劳动时间、非性申明）。——弹性较小。 2.与体系战略、经营计划、方针、目标、风险、危险源及相关的管理措施相对应的能力及其保持。——弹性较大。 3.与相关方满意为衡量标准的评价：顾客满意、雇员满意、合作方满意、股东满意、社区满意、工会满意、上级满意等。——弹性较大。 三）如何提供： 1.采购和配置所需资源，并列入公司资产统一管理； 2.租借部分资源（人或物，通常包含技能等）； 3.采用外包、承包的方式，由外部供方提供部分资源（人或物，通常包含技能等）并对资源实施管理； 4.财务部门提供资金预算和资金供给。 四）体系对S7.1的管理要求： 通过目标管理、内审、管理评审及日常运行监视，持续评审资源的充分性。“宜对资源及其配置通过管理评审来进行定期评审，以确保其足以实施包括绩效测量和监测在内的职业方案和活动。对于已建立职业管理体系的组织，通过比较计划实现的职业目标与实际结果，至少可对资源的充分性进行部分地评估。在评估资源的充分性时，还宜考虑到计划的改变和（或）新的项目和运行的出现。”——28002 如何审核S7.1：——基于认证风险的审核和评价 一）基于合规性要求的评价： 在管理层审核企业经营许可（评价、三同时、特种设备、职业危害因素检测等）、合规义务、合规性评价、不符合整改（包含外部验厂）等管理要素时，以正面取证与反面取证相结合的方式，获取企业的资源信息。评价标准：如果没有或失效，企业违法违规。 二）与方针、目标、风险、危险源及相关的管理措施相对应的能力评价： 在管理层及各现场审核时，在评价风险的控制能力时应关注资源提供的充分性及资源的有效性。评价标准：如果没有、不充分或失效，导致风险控制失效。 三）基于相关方满意（抱怨、投诉、事故事件、社会形象）的评价： 反面取证的方法：因相关方不满意，分析出体系资源不充分。 四）记录： 1）现场审核记录： 在管理层描述概貌；在各现场描述其充分性和能力的保持。 2）审核报告：4资源配置 管理体系运行过程所需资源配置情况评价，包括人员的能力/意识/满足能力，基础设施设备和特种设备管理，工作环境和知识等。资源变化情况（监督）。 可以描述：1）与合规义务相对应的资源的充分性、合规性（如特种设备安检、职业病防治等），以及资源保持的风险（如租赁或许可到期）；2）与人力资源有关的组织机构和职责、能力、意识，以及与运行有关的专业技能（资质）、知识等是否充分；3）企业的经营状态和资金保证能力（如体系资金预算）。